發(fā)布時(shí)間：2018/01/24 報(bào)告與公告
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為名臣健康用品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“名臣健康”或者“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市及進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)名臣健康將部分閑置募集資金和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況具體如下：
一、 募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可【2017】2105號(hào)”文核準(zhǔn)，公司公開(kāi)發(fā)行股票不超過(guò)2,036萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為12.56元/股。本次公開(kāi)發(fā)行募集資金總額為人民幣25,572.16萬(wàn)元。廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年12月13日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了廣會(huì)驗(yàn)字［2017］G14011650498號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、 本次使用閑置募集資金和閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
（一）投資目的
在不影響公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、募投項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃及募集資金使用計(jì)劃的情況下，提高公司募集資金和自有資金使用效率。
（二）投資產(chǎn)品品種及安全性
公司擬購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好，滿足保本要求、單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月的銀行理財(cái)產(chǎn)品。
閑置募集資金擬投資的產(chǎn)品應(yīng)符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。
（三）有效期
使用部分閑置募集資金的授權(quán)期限為自2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》之日起12個(gè)月內(nèi)。
使用部分閑置自有資金的授權(quán)期限為自2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》之日起12個(gè)月內(nèi)。
（四）投資額度
公司擬對(duì)不超過(guò)人民幣15,000萬(wàn)元的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述期限及額度范圍內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。
公司擬對(duì)不超過(guò)人民幣15,000萬(wàn)元的部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述期限及額度范圍內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。
（五）實(shí)施方式
在上述期限及額度范圍內(nèi)授權(quán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)辦理使用部分閑置募集資金和閑置自有資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品等相關(guān)事宜，并授權(quán)公司董事長(zhǎng)最終審定并簽署相關(guān)實(shí)施協(xié)議或者合同等文件。部分閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。
（六）信息披露
公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
三、 投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
1. 盡管公司投資的理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；
2. 公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此短期投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1. 公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種。不得用于其他證券投資，不購(gòu)買股票及其衍生品和無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品等。
2. 公司財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資險(xiǎn)。
3. 公司審計(jì)部對(duì)理財(cái)資金使用與保管情況進(jìn)行日常監(jiān)督，定期對(duì)理財(cái)資金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。
4. 公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
5. 公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買以及損益情況。
四、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響
公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)以及正常經(jīng)營(yíng)的情況下，本著審慎原則使用暫時(shí)閑置募集資金及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，同時(shí)可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)。
五、相關(guān)審核及批準(zhǔn)程序
1、董事會(huì)審議情況
公司第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議提出了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，在保證募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，公司擬對(duì)不超過(guò)人民幣15,000萬(wàn)元的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該額度可循環(huán)滾動(dòng)使用，使用期限不超過(guò)12個(gè)月。募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。
公司第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議提出了《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，在不影響公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，公司擬利用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。該額度可循環(huán)滾動(dòng)使用，使用期限不超過(guò)12個(gè)月。
2、監(jiān)事會(huì)審議情況
公司第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司對(duì)不超過(guò)人民幣15,000萬(wàn)元的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過(guò)12個(gè)月。募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。
公司第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司對(duì)不超過(guò)人民幣15,000萬(wàn)元的部分閑置自有資金資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過(guò)12個(gè)月。
3、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事對(duì)《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》進(jìn)行了認(rèn)真審核，并發(fā)表明確的同意意見(jiàn)。
4、股東大會(huì)審議情況
公司本次使用閑置募集資金和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚需提請(qǐng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
廣發(fā)證券查閱了名臣健康擬使用部分閑置募集資金和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)的相關(guān)董事會(huì)資料、監(jiān)事會(huì)資料及獨(dú)立董事意見(jiàn)，經(jīng)核查后認(rèn)為，公司使用部分閑置募集資金和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)。且獨(dú)立董事已發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的審議程序。公司使用部分閑置募集資金和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不存在影響公司正常經(jīng)營(yíng)的情形，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司股東利益的情況。
因此，廣發(fā)證券對(duì)公司擬使用閑置募集資金不超過(guò)人民幣15,000萬(wàn)元額度進(jìn)行現(xiàn)金管理和擬使用閑置自有資金不超過(guò)人民幣15,000萬(wàn)元額度進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（此頁(yè)無(wú)正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于名臣健康用品股份有限公司使用部分閑置募集資金和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
楊治安 汪 柯
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日
