發(fā)布時(shí)間：2022/05/20 公司治理
第一條 為了進(jìn)一步推動(dòng)名臣健康用品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《名臣健康用品股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的管理行為。
第三條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中透露或通過(guò)符合條件媒體以外的方式發(fā)布尚未公開(kāi)披露的重大信息；不得發(fā)布含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容，作出夸大性宣傳、誤導(dǎo)性提示，不得對(duì)公司及其衍生產(chǎn)品價(jià)格作出預(yù)期或者承諾；不得歧視、輕視等不公平對(duì)待中小股東的行為，不得出現(xiàn)其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。
第四條 投資者關(guān)系管理的目的：
1、促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉。
2、建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。
3、形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。
4、促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念。
5、增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第五條 公司投資者關(guān)系管理的基本原則：
1、充分披露原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
2、合規(guī)披露原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。
3、投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司通過(guò)股東大會(huì)、網(wǎng)站、分析師說(shuō)明會(huì)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、路演、一對(duì)一溝通、現(xiàn)場(chǎng)參觀和電話(huà)咨詢(xún)等方式進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待全體投資者，為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)，保證相關(guān)溝通渠道的暢通，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
4、誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。
5、高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
6、互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第六條 投資者關(guān)系管理工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
1、公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；
2、法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；
3、公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；
4、公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；
5、企業(yè)文化建設(shè)；
6、公司的其他相關(guān)信息。
第七條 公司將多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式盡可能便捷、有效，便于投資者參與。
第八條 根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。
第九條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。
公司將明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。
公司將及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。
第十條 公司可在定期報(bào)告結(jié)束后，舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，或在認(rèn)為必要時(shí)與投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽(tīng)取相關(guān)建議。
公司不得在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或一對(duì)一的溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。對(duì)于所提供的相關(guān)信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。
第十一條 公司在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)開(kāi)始前，應(yīng)當(dāng)事先確定提問(wèn)的可回答范圍。提問(wèn)涉及公司未公開(kāi)重大信息或者可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。
公司舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)，為使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說(shuō)明投資者關(guān)系活動(dòng)的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。
在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。
第十二條 公司充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，在公司網(wǎng)站開(kāi)設(shè)投資者關(guān)系專(zhuān)欄，通過(guò)電子信箱或論壇接受投資者提出的問(wèn)題和建議，并及時(shí)答復(fù)。
第十三條 公司應(yīng)豐富公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址和咨詢(xún)電話(huà)號(hào)碼。當(dāng)網(wǎng)址或咨詢(xún)電話(huà)號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行公告。
公司應(yīng)及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，更正錯(cuò)誤信息，并以顯著標(biāo)識(shí)區(qū)分最新信息和歷史信息，避免對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第十四條 公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢(xún)電話(huà)和傳真，咨詢(xún)電話(huà)由熟悉情況 的專(zhuān)人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽(tīng)。
公司利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開(kāi)展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動(dòng)。
第十五條 公司應(yīng)當(dāng)為中小股東、機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象等到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通提供便利。
公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況， 同時(shí)做好信息隔離，不得使來(lái)訪者接觸到未公開(kāi)的重要信息。公司應(yīng)當(dāng)派兩人以上陪同參觀，并由專(zhuān)人回答參觀人員的提問(wèn)。
公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年報(bào)、半年報(bào)披露前三十日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪等。
第十六條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者溝通 的有效渠道，定期與投資者見(jiàn)面。
除依法履行信息披露義務(wù)外，公司應(yīng)當(dāng)積極召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，向投資者介紹情況、回答問(wèn)題、聽(tīng)取建議。存在下列情形的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)：
（一）公司當(dāng)年現(xiàn)金分紅水平未達(dá)相關(guān)規(guī)定，需要說(shuō)明原因的；
（二）公司在披露重組預(yù)案或重組報(bào)告書(shū)后終止重組的；
（三）公司股票交易出現(xiàn)相關(guān)規(guī)則規(guī)定的異常波動(dòng),公司核查后發(fā)現(xiàn)存在未披露重大事件的；
（四）公司相關(guān)重大事件受到市場(chǎng)高度關(guān)注或質(zhì)疑的；
（五）公司在年度報(bào)告披露后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)年度報(bào)告業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的；
（六）其他按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)的情形。
公司可以在年度報(bào)告披露后十五個(gè)交易日內(nèi)舉行年度報(bào)告業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少一名）和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括下列內(nèi)容：
（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)；
（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)；
（四）公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；
（五）投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。
公司應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時(shí)間（不少于二個(gè)小時(shí)）、召開(kāi)方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第十七條 公司可通過(guò)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)、投資者懇談會(huì)、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)等方式，幫助更多投資者及時(shí)全面地了解公司已公開(kāi)的重大信息。
第十八條 公司努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。公司將為中小股東發(fā)言、提問(wèn)提供便利，為投資者與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員交流提供必要的時(shí)間。
第十九條 公司可在實(shí)施融資計(jì)劃時(shí)按有關(guān)規(guī)定舉行路演。
第二十條 公司可將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者或分析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。
第二十一條 公司將在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通和協(xié)商。
公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會(huì)召開(kāi)前，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)投資者交流會(huì)、說(shuō)明會(huì)，走訪機(jī)構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見(jiàn)函，設(shè)立熱線電話(huà)、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通，廣泛征詢(xún)意見(jiàn)。
公司在與投資者進(jìn)行溝通時(shí)，所聘請(qǐng)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)也可參與相關(guān)活動(dòng)。
第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“互動(dòng)平臺(tái)”）與投資者交流，指派或授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)平臺(tái)上接收到的投資者提問(wèn)，依照證券交易所《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)情況及時(shí)處理互動(dòng)平臺(tái)的相關(guān)信息。
第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)互動(dòng)平臺(tái)就投資者對(duì)已披露信息的提問(wèn)進(jìn)行充分、深入、詳細(xì)的分析、說(shuō)明和答復(fù)。對(duì)于重要或具普遍性的問(wèn)題及答復(fù)，公司應(yīng)當(dāng)加以整理并在互動(dòng)平臺(tái)以顯著方式刊載。
公司不得在互動(dòng)平臺(tái)就涉及或者可能涉及未公開(kāi)重大信息的投資者提問(wèn)進(jìn)行回答。
第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注互動(dòng)平臺(tái)收集的信息以及其他媒體關(guān)于公司的報(bào)道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報(bào)道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。
第二十五條 公司可將分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演、一對(duì)一溝通、現(xiàn)場(chǎng)參觀等投資者關(guān)系活動(dòng)的相關(guān)資料在互動(dòng)平臺(tái)刊載。
第二十六條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；
(二)投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容；
(三)未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任追究情況（如有）；
(四)其他內(nèi)容。
投資者關(guān)系管理檔案應(yīng)當(dāng)按照投資者關(guān)系管理的方式進(jìn)行分類(lèi)，將相關(guān)記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音、演示文稿、活動(dòng)中提供的文檔（如有）等文件資料存檔并妥善保管，保存期限不得少于3年。
公司應(yīng)當(dāng)在每次投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后二個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送上述文件。
第二十七條 公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)交易日內(nèi)采取網(wǎng)絡(luò)方式召開(kāi)公開(kāi)致歉會(huì)，向投資者說(shuō)明違規(guī)情況、違規(guī)原因、對(duì)公司的影響及擬采取的整改措施。公司董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)、受到處分的其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦代表人（如有）應(yīng)當(dāng)參加公開(kāi)致歉會(huì)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露召開(kāi)公開(kāi)致歉會(huì)的提示公告。
第二十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立接待機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象以及舉辦業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、路演、新聞發(fā)布會(huì)等投資者關(guān)系活動(dòng)的業(yè)務(wù)制度和流程，并確保相關(guān)制度、流程執(zhí)行的有效性，以符合公平披露的要求。
第二十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，以加強(qiáng)對(duì)公司、控股股東及實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他核心人員相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通過(guò)上述非正式渠道泄漏未公開(kāi)重大信息。
第三十條 公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通的，應(yīng)要求特定對(duì)象出具公司證明或身份證等資料，并要求特定對(duì)象簽署承諾書(shū)，具體格式見(jiàn)附件一。但公司應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形除外。
第三十一條 特定對(duì)象可以以個(gè)人名義或者以所在機(jī)構(gòu)名義與公司簽署承諾書(shū)。特定對(duì)象可以與公司就單次調(diào)研、參觀、采訪、座談等直接溝通事項(xiàng)簽署承諾書(shū)，也可以與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書(shū)。特定對(duì)象與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書(shū)的，只能以所在機(jī)構(gòu)名義簽署。
第三十二條 公司在與特定對(duì)象交流溝通的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)做好會(huì)議記錄，特定對(duì)象和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音（如有）、演示文稿（如有）、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。
第三十三條 公司在與特定對(duì)象交流溝通后，應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象將基于交流溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前知會(huì)公司。公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述文件進(jìn)行核查。
第三十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立與特定對(duì)象交流溝通的事后復(fù)核程序，及時(shí)檢查是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開(kāi)重大信息的泄漏，并明確一旦出現(xiàn)此類(lèi)情形的應(yīng)急處理流程和措施。
第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)員工進(jìn)行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓(xùn)，提高其與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹(shù)立公平披露意識(shí)。
第三十六條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在投資者關(guān)系活動(dòng)中如向特定對(duì)象提供了未公開(kāi)的非重大信息，公司應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向所有投資者披露，確保所有投資者可以獲取同樣信息。
第三十七條 公司應(yīng)當(dāng)將投資者關(guān)系管理相關(guān)制度通過(guò)上市公司業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)“業(yè)務(wù)辦理-投資者關(guān)系管理信息填報(bào)”欄目提交證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站（http://irm.cninfo.com.cn）披露，同時(shí)在公司網(wǎng)站予以披露。
第三十八條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)編制《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》（具體格式見(jiàn)附件二），并將該表及活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時(shí)通過(guò)證券交易所上市公司業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)在證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載，同時(shí)在公司網(wǎng)站刊載。
第三十九條 公司本次投資者關(guān)系活動(dòng)所使用的演示文稿、提供的文檔與公司此前已經(jīng)刊載的演示文稿和文檔內(nèi)容基本相同的，可以不再重復(fù)上傳，但應(yīng)當(dāng)在本次刊載的《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》中予以說(shuō)明。
第四十條 公司不得通過(guò)互動(dòng)易網(wǎng)站披露未公開(kāi)重大信息。公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中違規(guī)泄漏了未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)指定信息披露媒體發(fā)布正式公告，并采取其他必要措施。
第四十一條 公司在證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站的披露行為不代替其法定披露義務(wù)。
第四十二條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活動(dòng)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。相關(guān)文件一旦在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載，原則上不得撤回或替換。公司發(fā)現(xiàn)已刊載的文件存在錯(cuò)誤或遺漏的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)刊載更正后的文件，并向互動(dòng)易網(wǎng)站申請(qǐng)?jiān)谖募咸砑訕?biāo)注，對(duì)更正前后的文件進(jìn)行區(qū)分。
第四十三條 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定公司投資者關(guān)系管理工作制度，監(jiān)事會(huì)對(duì)投資者管理工作制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第四十四條 公司指定董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言，并且公司應(yīng)當(dāng)盡量減少代表公司對(duì)外發(fā)言的人員數(shù)量。
第四十五條 公司證券事務(wù)部為投資者關(guān)系管理職能部門(mén)，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系的日常管理工作。
第四十六條 公司建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。負(fù)責(zé)投資者關(guān)系工作的部門(mén)或人員應(yīng)及時(shí)歸集各部門(mén)及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，公司各部門(mén)及下屬公司應(yīng)積極配合。
第四十七條 公司可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第四十八條 從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：
1、對(duì)公司有全面了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、項(xiàng)目流程、管理、研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面，并對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解；
2、具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制；
3、具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；
4、具有良好的品行、誠(chéng)實(shí)信用；
5、準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。
第四十九條 公司組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)人員進(jìn)行法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及投資者關(guān)系管理工作相關(guān)知識(shí)的全面、系統(tǒng)的培訓(xùn)或?qū)W習(xí)。
第五十條 投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是：
1、分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
2、溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún)；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。
3、公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
4、 有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第五十一條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。
第五十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第五十三條 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)后生效。
附件一：
承諾書(shū)
名臣健康用品股份有限公司：
本人（公司）將對(duì)你公司進(jìn)行調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）根據(jù)有關(guān)規(guī)定作出如下承諾：
一、本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過(guò)程中不故意打探你公司未公開(kāi)重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢(xún)；
二、本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過(guò)程中不泄漏無(wú)意中獲取的未公開(kāi)重大信息，不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種或建議他人買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種；
三、本人（公司）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件中中不使用你公司未公開(kāi)信息，不利用媒體網(wǎng)站、微信、短信或者基于互聯(lián)網(wǎng)的交流平臺(tái)刊發(fā)或轉(zhuǎn)載你公司未公開(kāi)信息，除非公司同時(shí)披露該信息；
四、本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，將注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；
五、本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對(duì)外發(fā)布或使用前通知你公司，并提供擬發(fā)布的分析報(bào)告或新聞稿的內(nèi)容；
六、本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任；
七、本承諾書(shū)僅限于本人（公司）對(duì)你公司當(dāng)次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）活動(dòng)；
八、本承諾書(shū)的有效期為______年_____月______日至_______年_____月______日；
九、經(jīng)本公司（或研究機(jī)構(gòu)）書(shū)面授權(quán)的個(gè)人在本承諾書(shū)有效期內(nèi)到你公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機(jī)構(gòu)名義簽署的承諾書(shū)）
承諾人（公司簽章）：
（授權(quán)代表簽章）：
日 期 ：
附件二：
投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表
編號(hào)：
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投資者關(guān)系活動(dòng)類(lèi)別
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□特定對(duì)象調(diào)研□分析師會(huì)議 □媒體采訪 □業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì) □新聞發(fā)布會(huì) □路演活動(dòng) □現(xiàn)場(chǎng)參觀 □其他（請(qǐng)文字說(shuō)明其他活動(dòng)內(nèi)容） |
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參與單位名稱(chēng)及人員姓名 |
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時(shí)間 |
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地點(diǎn) |
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上市公司接待人員姓名 |
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投資者關(guān)系活動(dòng)主要內(nèi)容介紹
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附件清單（如有） |
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日期 |
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